Tag 4 - Compliance und Geldwäschegesetz

Moin,

heute gabs den zweiten Teil der IT Schulung in den Bereichen Geldwäschegesetz und Compliance.

Geldwäsche war unheimlich interessant, weil alle Arten der Geldwäsche, bestimmte Abläufe etc. im Detail erläutert wurden. Lief immer so ab, dass wir einige Passagen lesen musste, Praxisbeispiele anhand von Animationen bekommen haben und zu guter Letzt Fragen beantworten mussten.
Am Ende gabs denn nen schickes Zertifikat als Bescheinigung, dass wir begriffen haben, was wir machen, falls Verdachtsmomente der Geldwäsche bestehen...
Gibt denn nen Geldwäschebeauftragen, der sich solcher DInge annimmt und Geldströme und Kontobewegungen untersucht und beobachtet (Monitoring).

Zweiter Teil Compliance war auch sehr interessant, bis das System abgestürzt is :)
In Compliance geht es darum, dass man mit Informationen, die man ueber Unternehmen die Börsennotiert sind, vertraulich umgehen muss und diese nich fuer Insiderdeals nutzen darf...
Wenn ich z.B. durch Bankinternes Rating sehe, dass demnächst einer meiner Kunden herabgestuft wird, darf ich, falls ich privat Aktien dieses UNternehmens halte, diese nich verkaufen...
Genauso wenn ich wüsste, dass ne Kaufhauskette bald Überschüsse meldet und ich vorher schnell Aktien oder Optionen kaufe, die dann sobald die NAchricht fuer alle sichtbar wird, massiv an Wert zulegen...
Nuja, gibt da denn eben ne Verpflichtung, dass man weiß, dass das verboten is...
Geldstrafe bei Nichtbeachten bis zu 200.000€ :-)

Jo denn durften wer auch relativ bald gehen, da das System sich verabschiedet hat :)

Nen paar Kollegen haben im Fahrstuhl den Vorstandsvorsitzenden getroffen aufm Weg zum Essen.
Dort gabs denn nen ausgesprochen schräges Gespräch zu hörn, welches ich hier nich abtippen möchte :D Auf Nachfrage aber sehr gerne erzähle ;-)

Morgen dann letzter Tag der Woche... Lockeres Ausklingen, nen bischen Präsentation feilen etc...

Bis Denn.